Анкета юридического лица

Часть I
Информация, заполняемая Клиентом
Все поля данной анкеты являются обязательными к заполнению (при заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»).
Полное наименование, полное фирменное наименование		
Сокращенное наименование, сокращенное фирменное наименование		
Наименование, сокращенное фирменное наименование на иностранном языке (официальное наименование, фирменное наименование на иностранном языке. При его отсутствии указывается произвольное наименование на английском языке или в латинской транскрипции, самостоятельно определенное Клиентом)		
Организационно-правовая форма (нужное отметить):	
  ÿ коммерческая организация                                    ÿ межправительственная международная организация
  ÿ некоммерческая организация                                ÿ иностранная некоммерческая неправительственная организация	
ИНН (КИО)/ КПП		
ОКПО (при наличии)		
ОКАТО (при наличии)		
ОКВЭД		
Основной государственный регистрационный номер - для резидента		
Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации - для нерезидента		
Дата государственной регистрации		
Адрес местонахождения (адрес государственной регистрации (для филиала юридического лица указывается место регистрации головной организации): Почтовый индекс, страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус (строение), квартира (офис)		
Адрес местонахождения на английском языке или в латинской транскрипции (должно соответствовать адресу местонахождения на русском языке)		
Почтовый адрес: Почтовый индекс, Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус (строение), квартира (офис)		
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности	ÿ Присутствует
ÿ Отсутствует* (при выборе данного пункта заполняется следующая графа)	
* Адрес фактического местонахождения постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.		
Номера телефонов и факсов		
Адрес электронной почты		
К каким субъектам бизнеса относится юридическое лицо	□ к малому бизнесу
□ к среднему бизнесу
□ к крупному бизнесу	
Основные виды деятельности / производимые товары / выполняемые работы / оказываемые услуги (указать виды, которые Организация фактически осуществляет / планирует осуществлять)		
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи, кем выдан, срок действия, перечень лицензируемой деятельности		

Определение статуса иностранного налогового резидента	
Клиент является налоговым резидентом иностранного государства	ÿ Да	ÿ Нет	
При ответе "ДА" указать иностранное государство, налоговым резидентом которого является клиент, а также идентификационный код иностранного налогоплательщика	 	

Входит ли Ваша Организация в состав группы или холдинга?	ÿ да (укажите наименование группы или холдинга)
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

 ÿ нет	
		
Сведения об органах управления Вашей Организации (Структура и персональный состав органов управления в соответствии с учредительными документами (за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица). Сведения о персональном составе органов управления могут представляться клиентом в виде отдельных документов (решения/протоколы об избрании, выписки из реестров акционеров, список участников)	
Орган управления	Персональный состав (ФИО)	
Совет директоров (Наблюдательный совет)	ÿ	
Руководитель	ÿ	
Правление (дирекция)	ÿ	
Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей Организации без доверенности	ÿ	

Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица	
Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего)		
Дата и место рождения		
Гражданство		
Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид документа, серия (при наличии) и номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ и код подразделения (при наличии)		
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания		
ИНН (при наличии)		

Сведения об акционерах (участниках), владеющих акциями (долями участия) в размере 1% и более	
Наименование/ФИО акционера (участника)	
Процент акций (долей)	
дата и место рождения/ гражданство / реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид документа, серия (при наличии) и номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ и код подразделения (при наличии) / ИНН (при наличии) 	
Адрес регистрации (места нахождения или места жительства)	
Виды деятельности акционера (участника) – юридического лица, индивидуального предпринимателя 	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

Cведения о наличии контроля со стороны государства	
Является ли Ваша Организация государственным унитарным предприятием или государственным казенным предприятием	ÿ да                    ÿ нет	
Является ли Ваша Организация дочерним обществом юридического лица с государственным участием, учитывая положения статьи 67.31 главы 4 Гражданского кодекса Российской Федерации	
ÿ да                    ÿ нет	
Является ли Ваша Организация зависимым2 обществом юридического лица с государственным участием, учитывая положения статьи 6 ФЗ № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а также статьи 6 ФЗ №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»	
ÿ да                    ÿ нет	
Является ли Ваша Организация юридическим лицом с государственным участием, учитывая положения статей 2143 и 2154 главы 13 Гражданского кодекса Российской Федерации	
ÿ да                    ÿ нет	
Является ли Ваша Организация юридическим лицом, находящимся под косвенным контролем юридических лиц с государственным участием, учитывая положения статьи 11.85 ФЗ №135-ФЗ «О защите конкуренции»	
ÿ да                    ÿ нет	
В случае положительного ответа на один или более вопросов, просьба предоставить более детальную информацию	
Наименование контролирующего юридического лица		
ИНН контролирующего юридического лица 		

Сведения о наличии/отсутствии выгодоприобретателей
При проведении банковских операций и иных сделок наша Организация действует (нужное отметить «X»):	  ÿ к выгоде другого лица, в связи с этим представляем в Банк соответствующие сведения о выгодоприобретателе по установленной Банком форме

  ÿ в собственных интересах, в связи с этим не представляем в Банк соответствующие сведения о выгодоприобретателе	

При проведении какой-либо банковской операции и иной сделки к выгоде выгодоприобретателя, в том числе действуя на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления обязуюсь предоставлять в Банк документы, являющиеся основанием для совершения операций, содержащие сведения о выгодоприобретателе.
Часть II
Сведения о физическом лице - Бенефициарном владельце
Настоящий блок Анкеты не заполняется в следующих случаях (при совпадении с 
нижеперечисленным - нужное отметить):
□ структура собственности и (или) организационная структура Вашей организации – нерезидента не предполагает наличие бенефициарного владельца;
□ на организацию не распространяется обязанность по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах, предусмотренная статьей 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», поскольку она является:
□	органом государственной власти РФ, органом государственной власти субъекта РФ, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация, субъект РФ либо муниципальное образование имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
□	органом государственной власти иностранного государства;
□	Банком России;
□	международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранных государств, обладающей самостоятельной правоспособностью;
□	эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
□	иностранной организацией, ценные бумаги которой прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России6;
□	иностранной структурой без образования юридического лица, организационная форма которой не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.
Предоставьте сведения о структуре владения организации от ее прямых участников/акционеров до конечного бенефициара, включая промежуточных участников (указание долей владения обязательно)	

	
Укажите сведения о бенефициарном владельце (физическом лице, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организацией либо прямо или косвенно имеет возможность контролировать действия Вашей организации7).
В случае если указанных лиц несколько, заполните, пожалуйста, сведения в отношении каждого из физических лиц.
1. Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего)		
Дата и место рождения
Гражданство
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: 
•	- вид документа
•	- серия (при наличии) и номер документа
•	- дата выдачи документа
- наименование органа, выдавшего документ и код подразделения (при наличии)
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
ИНН (при наличии)
Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии)		
Дополнительно для иностранных граждан/лиц без гражданства (если имеются):
Данные миграционной карты*:
•	- номер карты
•	- дата начала срока пребывания в РФ
- дата окончания срока пребывания в РФ
* сведения указываются иностранными лицами и лицами без гражданства, находящимися на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством РФ.
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ*: 
•	- вид документа (например, вид на жительство; разрешение на временное проживание; виза)
•	- серия (если имеется) и номер документа
•	- дата начала срока действия права пребывания (проживания)
- дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
* сведения указываются иностранными лицами и лицами без гражданства, находящимися на территории РФ, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, предусмотрена законодательством РФ.
Номер телефона и факса, адрес электронной почты		
Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец иностранным публичным должностным лицом8, должностным лицом публичной международной организации9, российским публичным должностным лицом10?	□ ДА (укажите наименование государства, наименование и адрес работодателя, занимаемую должность)
□ НЕТ	
Является ли супруг/супруга, кто-либо из близких родственников физического лица - бенефициарного владельца иностранным публичным должностным лицом, должностным лицом публичной международной организации, российским публичным должностным лицом?	□ ДА (укажите степень родства либо статус (супруг или супруга), Ф.И.О., наименование государства, наименование и адрес работодателя, занимаемую должность)
□ НЕТ	
Действует ли физическое лицо - бенефициарный владелец от имени лица, являющегося иностранным публичным должностным лицом, должностным лицом публичной международной организации, российским публичным должностным лицом?	□ ДА (если в настоящее время полномочия данного лица еще не сложены, а также, если с момента сложения полномочий прошло менее года)
□ НЕТ	
Настоящим Клиент подтверждает достоверность сведений, изложенных в Анкете, в том числе, в I, II частях Анкеты
В случае расхождения сведений, содержащихся в Анкете и в учредительных и иных документах Клиента, Банк руководствуется учредительными документами, а также информацией из Единого государственного реестра юридических лиц (www.nalog.ru) и иных доступных публичных ресурсов.
Подпись Клиента (ФИО, должность)                                                               Дата заполнения анкеты Клиентом 
   _______________________________                                                                    «___» ___________20__г